上證函〔2014〕801號

　　各相關(guān)會員及其他市場參與人：

　　
    為滿足市場發(fā)展的需要，根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）決定自2014年11月28日起，將在本所市場上市交易或者轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股（包括公開發(fā)行優(yōu)先股、非公開發(fā)行優(yōu)先股）納入股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”）的標(biāo)的證券范圍。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　
    一、開展以優(yōu)先股為標(biāo)的證券的股票質(zhì)押回購的會員及集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理人，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)風(fēng)險揭示書或者風(fēng)險揭示條款中向客戶充分揭示優(yōu)先股作為股票質(zhì)押回購標(biāo)的證券的特定風(fēng)險，并在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中針對優(yōu)先股特殊性明確約定相關(guān)處理方式。

　　
    二、對于以非公開發(fā)行優(yōu)先股作為標(biāo)的證券的股票質(zhì)押回購交易，本所暫不接受違約處置申報。交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中，就非公開發(fā)行優(yōu)先股的違約處置事宜作出明確約定。根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定須處置已經(jīng)質(zhì)押的非公開發(fā)行優(yōu)先股的，質(zhì)權(quán)人可以通過提交相關(guān)交易申報指令解除質(zhì)押登記后，再根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定進行標(biāo)的證券賣出。會員應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》及相關(guān)風(fēng)險揭示中，向交易雙方充分揭示非公開發(fā)行優(yōu)先股違約處置可能存在的風(fēng)險。

　　
    特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇一四年十一月二十七日