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      機(jī)構(gòu)職能與設(shè)置

      機(jī)構(gòu)職能

      擬訂股票發(fā)行上市、上市公司再融資、上市公司并購(gòu)重組審核規(guī)則、上市委和重組委及科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)相關(guān)規(guī)則;

      負(fù)責(zé)股票發(fā)行上市審核和上市公司再融資、上市公司并購(gòu)重組審核工作,擬訂審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序等;

      對(duì)發(fā)行人、上市公司及中介機(jī)構(gòu)實(shí)施自律監(jiān)管等。

      機(jī)構(gòu)設(shè)置

      本所設(shè)立發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu),對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件進(jìn)行審核。

      本所審核機(jī)構(gòu)下設(shè)綜合部、審核部質(zhì)量控制部

      綜合部:負(fù)責(zé)申報(bào)材料的受理、申報(bào)前咨詢溝通,承擔(dān)本所上市委、重組委秘書(shū)處和科技創(chuàng)新咨詢委日常事務(wù)及具體運(yùn)作職能。

      審核部:負(fù)責(zé)股票發(fā)行上市、上市公司再融資和上市公司并購(gòu)重組審核工作。

      質(zhì)量控制部:負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施自律監(jiān)管,開(kāi)展保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

      審核流程

      委員會(huì)介紹

      上市審核委員會(huì)

      本所設(shè)立上市審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱上市委),對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告以及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議,就其提出的初步審核意見(jiàn),提出審議意見(jiàn);對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)出具的退市相關(guān)審核報(bào)告以及上市公司提交的相關(guān)書(shū)面文件進(jìn)行審議,提出審議意見(jiàn);對(duì)發(fā)行人提出異議的本所不予受理、終止審核、不同意轉(zhuǎn)板決定進(jìn)行復(fù)審,提出復(fù)審意見(jiàn);本所作出終止上市決定前,上市公司依規(guī)申請(qǐng)聽(tīng)證的,上市委聽(tīng)取其陳述及申辯意見(jiàn);對(duì)本所審核工作提出建議等。

      上市委委員不超過(guò)30名,由本所以外的專家和本所相關(guān)專業(yè)人員組成,包括專職委員和兼職委員,以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)專業(yè)人員擔(dān)任的專職委員為主。上市委通過(guò)召開(kāi)審議會(huì)議等形式開(kāi)展審議和復(fù)審工作,通過(guò)集體討論,形成合議意見(jiàn)。

      上市審核委員會(huì)

      本所設(shè)立上市審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱上市委),對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告以及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議,就其提出的初步審核意見(jiàn),提出審議意見(jiàn);對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)出具的退市相關(guān)審核報(bào)告以及上市公司提交的相關(guān)書(shū)面文件進(jìn)行審議,提出審議意見(jiàn);對(duì)發(fā)行人提出異議的本所不予受理、終止審核、不同意轉(zhuǎn)板決定進(jìn)行復(fù)審,提出復(fù)審意見(jiàn);本所作出終止上市決定前,上市公司依規(guī)申請(qǐng)聽(tīng)證的,上市委聽(tīng)取其陳述及申辯意見(jiàn);對(duì)本所審核工作提出建議等。

      上市委委員不超過(guò)30名,由本所以外的專家和本所相關(guān)專業(yè)人員組成,包括專職委員和兼職委員,以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)專業(yè)人員擔(dān)任的專職委員為主。上市委通過(guò)召開(kāi)審議會(huì)議等形式開(kāi)展審議和復(fù)審工作,通過(guò)集體討論,形成合議意見(jiàn)。

      本所設(shè)立并購(gòu)重組審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱重組委),對(duì)本所并購(gòu)重組審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告以及并購(gòu)重組申請(qǐng)文件進(jìn)行審議,就其提出的初步審核意見(jiàn),提出審議意見(jiàn);對(duì)上市公司提出異議的本所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審,提出復(fù)審意見(jiàn);對(duì)本所審核工作提出建議等。

      重組委委員不超過(guò)20名,由本所以外的專家和本所相關(guān)專業(yè)人員組成,包括專職委員和兼職委員,以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)專業(yè)人員擔(dān)任的專職委員為主。重組委通過(guò)召開(kāi)審議會(huì)議等形式開(kāi)展審議和復(fù)審工作,通過(guò)集體討論,形成合議意見(jiàn)。

      本所設(shè)立并購(gòu)重組審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱重組委),對(duì)本所并購(gòu)重組審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告以及并購(gòu)重組申請(qǐng)文件進(jìn)行審議,就其提出的初步審核意見(jiàn),提出審議意見(jiàn);對(duì)上市公司提出異議的本所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審,提出復(fù)審意見(jiàn);對(duì)本所審核工作提出建議等。

      重組委委員不超過(guò)20名,由本所以外的專家和本所相關(guān)專業(yè)人員組成,包括專職委員和兼職委員,以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)專業(yè)人員擔(dān)任的專職委員為主。重組委通過(guò)召開(kāi)審議會(huì)議等形式開(kāi)展審議和復(fù)審工作,通過(guò)集體討論,形成合議意見(jiàn)。

      本所設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì),負(fù)責(zé)向本所提供專業(yè)咨詢、人員培訓(xùn)和政策建議。咨詢事項(xiàng)包括:國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、細(xì)分領(lǐng)域規(guī)劃等;板塊建設(shè)及相關(guān)規(guī)則的制定;板塊定位、科創(chuàng)屬性及業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)事項(xiàng);國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動(dòng)態(tài);本所根據(jù)工作需要提請(qǐng)咨詢的其他事項(xiàng)。

      咨詢委員會(huì)委員共四十至六十名,由從事科技創(chuàng)新行業(yè)的權(quán)威專家、知名企業(yè)家等組成,所有委員均為兼職。本所通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、書(shū)面函件等方式,向咨詢事項(xiàng)涉及的相關(guān)行業(yè)委員和專家進(jìn)行咨詢。

      本所設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì),負(fù)責(zé)向本所提供專業(yè)咨詢、人員培訓(xùn)和政策建議。咨詢事項(xiàng)包括:國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、細(xì)分領(lǐng)域規(guī)劃等;板塊建設(shè)及相關(guān)規(guī)則的制定;板塊定位、科創(chuàng)屬性及業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)事項(xiàng);國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動(dòng)態(tài);本所根據(jù)工作需要提請(qǐng)咨詢的其他事項(xiàng)。

      咨詢委員會(huì)委員共四十至六十名,由從事科技創(chuàng)新行業(yè)的權(quán)威專家、知名企業(yè)家等組成,所有委員均為兼職。本所通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、書(shū)面函件等方式,向咨詢事項(xiàng)涉及的相關(guān)行業(yè)委員和專家進(jìn)行咨詢。

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