上證發(fā)〔2024〕72號

各市場參與人：

為了深入貫徹中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，進一步規(guī)范股東減持行為，保護中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》等要求，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》進行了修訂，并整合了配套業(yè)務(wù)規(guī)則，形成《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》（以下簡稱《指引》，詳見附件），適用于主板、科創(chuàng)板上市公司?！吨敢芬呀?jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

關(guān)于新舊規(guī)則適用的銜接安排具體如下：

一、上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員因離婚、法人或者非法人組織終止、公司分立等分配股份，在《指引》施行前完成股份過戶的，適用股份過戶時本所相關(guān)減持規(guī)定；在《指引》施行后完成股份過戶的，適用《指引》規(guī)定。

二、上市公司股東因股票質(zhì)押、融資融券、約定購回式證券交易違約處置減持股份，相關(guān)股份在《指引》施行前完成質(zhì)押登記或者成為融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物的，適用當(dāng)時本所關(guān)于上市公司破發(fā)破凈分紅不達標的減持規(guī)定；在《指引》施行后完成質(zhì)押登記或者成為融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物的，適用《指引》規(guī)定。

除本通知特別說明的規(guī)定外，本所于2017年5月27日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（上證發(fā)〔2017〕24號）、2018年1月12日發(fā)布的《〈上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則〉問題解答（一）》（上證函〔2018〕66號）、2023年8月25日發(fā)布的《〈上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則〉問題解答（二）》（上證函〔2023〕2530號）、2023年9月26日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范股份減持行為有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2023〕151號）同時廢止。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份

2.《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》起草說明

上海證券交易所

2024年5月24日