上證發〔2018〕91號

各市場參與人：

　　為了規范證券公司開展上海證券交易所（以下簡稱本所）與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證（以下簡稱中國存托憑證）業務，使投資者充分了解中國存托憑證交易的相關風險，本所制定了《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證交易風險揭示書必備條款》（詳見附件）。現予以發布，請遵照執行。

　　證券公司應當根據上述必備條款，制定《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證交易風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》），并嚴格按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證上市交易暫行辦法》的規定，制定中國存托憑證投資者適當性管理相關工作制度，向投資者充分揭示中國存托憑證交易風險事項，提醒投資者關注投資風險，切實做好投資者適當性管理工作，并且要有切實措施了解和檢查投資者對風險的認知程度。

　　自本通知發布之日起，證券公司可以開始與投資者簽署《風險揭示書》。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證交易風險揭示書必備條款

　　上海證券交易所

　　二〇一八年十一月二日