上市公司股權(quán)分置改革信息披露工作備忘錄 第十六號(hào)

關(guān)于股改形成的有限售條件的流通股上市流通有關(guān)事宜的補(bǔ)充規(guī)定

為規(guī)范有限售的流通股上市流通，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本備忘錄。

根據(jù)持有有限售條件的流通股股東（以下稱“相關(guān)股東”）在股改說(shuō)明書(shū)中承諾的限售期限和承諾的流通數(shù)量，相關(guān)股東在限售期滿，由上市公司董事會(huì)向本所提出對(duì)其所持有的有限售條件的流通股上市流通的申請(qǐng)（以下稱“上市申請(qǐng)”），并辦理有關(guān)手續(xù)。

為保證有限售條件的流通股股東的公平交易權(quán)，上市公司董事會(huì)原則上應(yīng)將限售期滿的所有相關(guān)股東及其所持限售期滿的股份一次性向本所提交上市申請(qǐng)。

如未能一次性提出上市申請(qǐng)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)在上次申請(qǐng)六個(gè)月之后再行提出申請(qǐng)。確有特殊原因的，上市公司董事會(huì)應(yīng)向本所說(shuō)明未能一次性提出上市申請(qǐng)的具體原因并獲得本所許可，且在前次提出上市申請(qǐng)的有限售條件的流通股上市交易日之后，方可向本所提出申請(qǐng)。

保薦機(jī)構(gòu)和上市公司在使用過(guò)程中對(duì)本備忘錄如果有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)及時(shí)告訴我們。

聯(lián)系人： 吳星宇

聯(lián)系電話：（021）68804231

聯(lián)系信箱： xywu@sse.com.cn

二00七年七月十一日