上市公司股權(quán)分置改革信息披露工作備忘錄 第十七號

股改承諾履行應(yīng)注意事項(xiàng)

為規(guī)范股改承諾的履行，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本備忘錄。

一、股改承諾義務(wù)人應(yīng)切實(shí)履行承諾義務(wù)。在股權(quán)分置改革中提出承諾的有關(guān)股東，應(yīng)切實(shí)履行承諾。做出未明確履行期限承諾的，如“擇機(jī)向公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)”等，有關(guān)股東應(yīng)定期向上市公司通報(bào)該承諾的履行計(jì)劃和進(jìn)展情況，至少在每季度末（即3月31日、6月30日、9月30日、12月31日之前）以臨時(shí)報(bào)告的形式予以披露。

二、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行對股改承諾的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)股東承諾的履行情況，并定期向上市公司報(bào)告其持續(xù)督導(dǎo)工作情況。對于持續(xù)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的問題，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向上市公司、本所以及相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

三、上市公司應(yīng)督促股東履行承諾，并及時(shí)披露有關(guān)信息。在股東履行股改承諾出現(xiàn)問題時(shí)，上市公司應(yīng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)、本所及相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告，達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)予以披露。

四、我所在審核有限售條件的流通股上市時(shí)，將關(guān)注股改承諾履行情況。股東做出無明確履行期限的承諾，但超出合理期間仍未履行的，本所公司管理部將采取暫緩受理有關(guān)股東的有限售條件流通股上市申請等措施，直至其明確該等承諾的履行方式和期限。

保薦機(jī)構(gòu)和上市公司在使用過程中對本備忘錄如果有任何意見和建議，請及時(shí)告訴我們。

聯(lián)系人：吳星宇

聯(lián)系電話：（021）68804231

聯(lián)系信箱：xywu@sse.com.cn

二00七年九月五日