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科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第6號(hào)——業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)

2023-08-04

　　第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）和相關(guān)信息披露義務(wù)人的業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第二條 本指南適用于上市公司業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的申請(qǐng)辦理。上市公司業(yè)務(wù)操作是指在信息披露過程中，經(jīng)上市公司申請(qǐng)，需由本所予以辦理的業(yè)務(wù)。

　　第三條 上市公司業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)主要包括兩類，一是股東大會(huì)、權(quán)益分派等需要使用本所提供的公告軟件編制并提交XBRL實(shí)例文檔的事項(xiàng)；二是股份上市、超額配售選擇權(quán)、停復(fù)牌、要約收購、現(xiàn)金選擇權(quán)、債券類等需要向本所申請(qǐng)辦理的其他事項(xiàng)。

　　第四條 上市公司信息披露涉及本指南附件事項(xiàng)，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)操作的，應(yīng)準(zhǔn)確選擇并登記公告類別，按照本指南附件編制公告，并填寫相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

　　業(yè)務(wù)申請(qǐng)表應(yīng)與公告等信息披露申請(qǐng)文件一同提交。

　　第五條 上市公司作為業(yè)務(wù)操作的申請(qǐng)人，是業(yè)務(wù)操作的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，完整填寫并提交業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)及相應(yīng)的備查文件，并及時(shí)關(guān)注業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的辦理進(jìn)程和相關(guān)的反饋意見。因業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容錯(cuò)誤或遺漏，或未按要求及時(shí)查看核對(duì)操作反饋結(jié)果，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)的，相應(yīng)責(zé)任由上市公司自行承擔(dān)。

　　第六條 本所將根據(jù)業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的申請(qǐng)辦理需要，適時(shí)修訂本指南及附件內(nèi)容。

　　第七條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第八條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　1.科創(chuàng)板上市公司召開股東大會(huì)通知

　　2.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)決議

　　3.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)延期

　　4.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)取消議案

　　5.科創(chuàng)板上市公司取消股東大會(huì)

　　6.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)增加臨時(shí)提案

　　7.科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)

　　8.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)更正補(bǔ)充