上證函〔2014〕301號

各會員公司：
 

　　為規范證券競價交易申報行為，維護正常交易秩序，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）現就單筆申報數量及前端控制的有關事項進一步明確如下：
 

　　一、根據《上海證券交易所交易規則》第3.4.7條的規定，通過競價交易賣出股票、基金、權證的，申報數量應當符合下列要求：

　　（一）持有單只股票、基金、權證的數量為100股（份）或其整數倍的，賣出申報數量應當為100股（份）或其整數倍，不得拆分成任何形式的零股申報賣出；

　　（二）持有單只股票、基金、權證的數量不符合100股（份）或其整數倍的，對于不足100股（份）的部分，可以單獨一次性申報賣出，也可以與100股（份）或其整數倍的部分一并申報賣出，但不得進行拆分賣出。
 

　　二、會員公司應當嚴格按照上述要求，檢查和完善技術系統申報數量前端控制功能，確保通過有效手段對客戶通過競價交易買入或者賣出股票、基金、權證的委托數量進行前端控制。
 

　　三、會員公司應當加強客戶交易行為管理，對不符合本通知要求的客戶交易委托，應當予以提醒，并采取措施予以制止。對經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關系，并向本所報告。
 

　　四、本所會員應當做好本通知的宣傳與解釋工作，向客戶充分講解本所競價交易單筆申報數量的規范要求，不得向客戶做出允許其進行違規申報的承諾、提供便利條件或者其他協助。
 

　　五、本所將對會員公司執行本通知的情況進行檢查，對違反或者未能有效執行本通知的會員公司，本所將按照《上海證券交易所會員管理規則》等規定采取監管措施或者紀律處分。
 

　　特此通知。
 

附件：賣出申報數量的示例
 

　　上海證券交易所

　　二○一四年六月二十七日
 

賣出申報數量的示例

　　一、投資者持有100股或其整數倍的整手余額：例如，持有余額500股，可以拆分成若干整手數賣出，如拆分為200股和300股賣出；但不可因拆分而形成含零股的部分，如拆分為201股和299股。
 

　　二、投資者持有100股以上的非整手余額：例如，持有余額299股，可以一次性將299股賣出；也可以拆分成若干整手數和零股余額，并將零股余額一次性賣出，如可拆分為100股和199股賣出，也可拆分為99股和200股賣出；但不可拆分為多個零股賣出，如拆分為298股和1股，或者198股和101股，也不可對余額不足100股的再進行拆分賣出。
 

　　三、投資者持有不足100股的余額：例如，持有余額99股，不能進行任何拆分，只能一次性將99股委托賣出。