發(fā)文：中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所

文號：上證上字[2006]562號
日期：2006-7-5

關(guān)于滬深證券交易所跨市場市值配售股份轉(zhuǎn)登記

的通知

為積極支持上市公司股權(quán)分置改革，適應權(quán)證發(fā)行與交易等市場創(chuàng)新需要，保護投資者權(quán)益，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，茲決定對上海、深圳證券交易所跨市場市值配售股份（上海證券代碼為609XXX、深圳證券代碼為003XXX,以下統(tǒng)稱“配售股份”）實施轉(zhuǎn)登記，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、持有深圳市場發(fā)行上海市場配售股份（證券代碼為609XXX上市地為深圳,以下簡稱深市發(fā)行滬市配售股份）或上海市場發(fā)行深圳市場配售股份（證券代碼為003XXX上市地為上海,以下簡稱滬市發(fā)行深市配售股份）的投資者需按本通知要求在規(guī)定時間內(nèi)向其配售股份托管的證券公司提出轉(zhuǎn)登記申請，將其持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）從其上海證券賬戶轉(zhuǎn)登記至其深圳證券賬戶，或者將其持有的滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）從其深圳證券賬戶轉(zhuǎn)登記至其上海證券賬戶。
二、轉(zhuǎn)登記申請以證券賬戶為單位，持有配售股份的投資者可以書面、電話以及其他方式向其配售股份托管的 證券公司申請辦理股份轉(zhuǎn)登記，投資者申請辦理轉(zhuǎn)登記時須如實申報姓名、身份證號、滬深證券賬戶號等內(nèi)容，證券公司應認真審核投資者身份資料，確保滬深證券賬戶的持有人為同一投資者。證券公司應在2006年7月17日前做好配售股份轉(zhuǎn)登記申報的準備工作，并自該日起接受投資者轉(zhuǎn)登記申請，辦理轉(zhuǎn)登記業(yè)務。
三、深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）轉(zhuǎn)登記至深圳市場的具體安排
1.集中轉(zhuǎn)登記
持有深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）的滬市投資者應在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的證券公司提出股份轉(zhuǎn)登記申請。尚未開立深圳證券賬戶的投資者應在申請轉(zhuǎn)登記前開立深圳證券賬戶，已經(jīng)開立深圳證券賬戶的投資者應如實申報，不得重復開立深圳證券賬戶用于配售股份轉(zhuǎn)登記。
自2006年7月31日至2006年8月10日（雙休日除外），證券公司每日將經(jīng)審核的投資者轉(zhuǎn)登記申請匯總后以電子數(shù)據(jù)形式發(fā)送中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）上海分公司。
中國結(jié)算上海分公司每日對證券公司申報的數(shù)據(jù)進行核查，并于下一個交易日開市前將核查結(jié)果發(fā)送證券公司。對核查通過的，中國結(jié)算滬、深分公司將于2006年8月11日閉市后對截止該日投資者持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）一次性集中完成跨市場轉(zhuǎn)登記，投資者可從2006年8月14日起在深圳市場通過其深圳證券賬戶賣出股份(證券代碼改為002XXX)。對核查未通過的，證券公司應及時通知投資者，并在與投資者核實滬深證券賬戶注冊資料后于2006年8月10日前重新向中國結(jié)算上海分公司申報轉(zhuǎn)登記數(shù)據(jù)。
2.余股補登記
對2006年8月10日前因投資者未申報或申報無效而未成功于2006年8月11日閉市后轉(zhuǎn)入投資者深圳證券賬戶的剩余深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX），中國結(jié)算深圳分公司將于2006年8月11日閉市后進行余股明細掛賬處理。
從2006年8月14日開始，持有被掛賬配售股份的投資者，可向其配售股份托管的證券公司提出補登記申請，通過補登記方式將其持有被掛賬的配售股份轉(zhuǎn)至其深圳證券賬戶中。
3.對投資者權(quán)益的影響
在2006年8月11日閉市前，投資者持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）可繼續(xù)在上海市場通過其上海證券賬戶賣出，配售股份的送股、配股及現(xiàn)金紅利等相關(guān)權(quán)益分派仍在上海市場辦理，投資者權(quán)益不因辦理轉(zhuǎn)登記申報而受影響。
從2006年8月14日開始，對于已成功轉(zhuǎn)入投資者深圳證券賬戶的配售股份，投資者可通過其深圳證券賬戶直接賣出，該部分股份的權(quán)益分派在深圳市場辦理；對于未成功辦理轉(zhuǎn)登記而被掛賬處理的配售股份，投資者雖仍可獲得相應的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)贈股份等權(quán)益，但該部分股份的權(quán)益領(lǐng)取、股份賣出、參與新股配售市值計算及配股等事項需要在投資者將該股份補登記至投資者深圳證券賬戶后才能辦理。
四、滬市發(fā)行深市配售股份(003XXX)轉(zhuǎn)登記至上海市場的具體安排
1.集中轉(zhuǎn)登記
持有滬市發(fā)行深市配售股份(003XXX)的深市投資者應在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的證券公司提出股份轉(zhuǎn)登記申請。尚未開立上海證券賬戶的投資者應在申請轉(zhuǎn)登記前開立上海證券賬戶，已經(jīng)開立上海證券賬戶的投資者應如實申報，不得重復開立上海證券賬戶用于配售股份轉(zhuǎn)登記。
自2006年8月14日至2006年8月24日（雙休日除外），證券公司每日將經(jīng)審核的投資者轉(zhuǎn)登記申請匯總后以電子數(shù)據(jù)形式發(fā)送中國結(jié)算深圳分公司。
中國結(jié)算深圳分公司每日對證券公司申報的數(shù)據(jù)進行核查，并于下一個交易日開市前將核查結(jié)果發(fā)送證券公司。對核查通過的，中國結(jié)算滬、深分公司將于2006年8月25日閉市后對截止該日投資者持有的滬市發(fā)行深市配售股份(003XXX)一次性集中完成跨市場轉(zhuǎn)登記，投資者可從2006年8月28日起在上海市場通過其上海證券賬戶賣出股份（證券代碼改為600XXX）。對核查未通過的，證券公司應及時通知投資者，并在與投資者核實滬深證券賬戶注冊資料后于2006年8月24日前重新向中國結(jié)算深圳分公司申報轉(zhuǎn)登記數(shù)據(jù)。
2.余股補登記
對2006年8月24日前因投資者未申報或申報無效而未成功于2006年8月25日閉市后轉(zhuǎn)入投資者上海證券賬戶的剩余滬市發(fā)行深市配售股份(003XXX)，中國結(jié)算上海分公司將于2006年8月25日閉市后進行余股明細掛賬處理。
從2006年8月28日開始，持有被掛賬配售股份的投資者，可向其配售股份托管的證券公司提出補登記申請，通過補登記方式將其持有被掛賬的配售股份轉(zhuǎn)至其上海證券賬戶中。
3.對投資者權(quán)益的影響
在2006年8月25日閉市前，投資者持有的滬市發(fā)行深市配售股份(003XXX)可繼續(xù)在深圳市場通過其深圳證券賬戶賣出，配售股份的送股、配股及現(xiàn)金紅利等相關(guān)權(quán)益分派仍在深圳市場辦理，投資者權(quán)益不因辦理轉(zhuǎn)登記申報而受影響。
從2006年8月28日開始，對于已成功轉(zhuǎn)入投資者上海證券賬戶的配售股份，投資者可通過其上海證券賬戶直接賣出，該部分股份的權(quán)益分派在上海市場辦理；對于未成功辦理轉(zhuǎn)登記而被掛賬處理的配售股份，投資者雖仍可獲得相應的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)贈股份等權(quán)益，但該部分股份的權(quán)益領(lǐng)取、股份賣出、參與新股配售市值計算及配股等事項需要在投資者將該股份補登記至投資者上海證券賬戶后才能辦理。
五、在證券公司處凍結(jié)的配售股份處理
1.對于凍結(jié)在證券公司處的配售股份，證券公司應與投資者和凍結(jié)單位聯(lián)系、溝通，凍結(jié)單位同意跨市場轉(zhuǎn)登記且投資者已開立上市地市場證券賬戶的，托管證券公司在配售股份合法辦理解除凍結(jié)、質(zhì)押手續(xù)后，再申報配售股份轉(zhuǎn)登記。轉(zhuǎn)登記后，凍結(jié)單位仍需凍結(jié)相關(guān)股份的，托管證券公司應協(xié)助辦理。
2.未取得凍結(jié)單位同意跨市場轉(zhuǎn)登記的，由托管證券公司一并作配售股份掛賬處理，有關(guān)司法協(xié)助工作仍由原托管證券公司負責辦理。待司法凍結(jié)解除后，投資者再通過托管證券公司向上市地市場中國結(jié)算分公司申報補登記。
六、跨市場轉(zhuǎn)登記及補登記業(yè)務不收取費用，因辦理轉(zhuǎn)登記或補登記業(yè)務需新開立證券賬戶的投資者須按中國結(jié)算證券賬戶管理的相關(guān)規(guī)定繳納開戶費。
七、因持有配售股份的投資者未按本通知要求在規(guī)定時間向托管證券公司申請辦理轉(zhuǎn)登記或未如實申報其已開立的上市地市場證券賬戶而造成轉(zhuǎn)登記失敗的，由此引起的損失由投資者自行承擔；因證券公司未按本通知要求在規(guī)定時間內(nèi)為申請轉(zhuǎn)登記的投資者辦理轉(zhuǎn)登記申報而給投資者帶來損失的，由證券公司承擔相應責任。
八、證券公司向中國結(jié)算滬、深分公司申報轉(zhuǎn)登記及補登記數(shù)據(jù)的具體要求按中國結(jié)算滬、深分公司的相關(guān)業(yè)務操作指引辦理。
九、證券公司以外的結(jié)算參與人辦理其托管的投資者配售股份轉(zhuǎn)登記及補登記業(yè)務參照本通知執(zhí)行。