發(fā)文：上海證券交易所、深圳證券交易所

文號：上證會字〔2008〕28號

日期：2008-4-15

各會員單位：

根據(jù)滬、深證券交易所《會員管理規(guī)則》，結(jié)合市場發(fā)展的要求，為確保會員各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，現(xiàn)重申會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職資格及其職責(zé)，明確會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人分工，同時(shí)對相關(guān)人員進(jìn)行重新登記。現(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容通知如下。

一、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人任職資格

會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人4名，分別為綜合管理聯(lián)絡(luò)人、會籍聯(lián)絡(luò)人、技術(shù)聯(lián)絡(luò)人和合規(guī)聯(lián)絡(luò)人。

技術(shù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)由技術(shù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，合規(guī)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)或風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)熟悉交易所會員管理規(guī)則及相關(guān)細(xì)則與指引。熟悉本崗位業(yè)務(wù)，具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心。

二、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人職責(zé)

1、綜合管理聯(lián)絡(luò)人職責(zé)

（1）每日瀏覽交易所網(wǎng)站會員公司專區(qū)（會員業(yè)務(wù)專區(qū)），及時(shí)接收交易所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

（2）協(xié)調(diào)會員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)；

（3）按要求參加交易所舉辦的培訓(xùn)及各類會議；

（4）交易所要求履行的其他職責(zé)。

2、會籍聯(lián)絡(luò)人職責(zé)

（1）具體辦理交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）以及交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2）及時(shí)更新會員公司專區(qū)（會員業(yè)務(wù)專區(qū)）中的會員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息；

（3）按要求參加交易所舉辦的會籍業(yè)務(wù)培訓(xùn)及各類會議；

（4）協(xié)調(diào)會員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（5）交易所要求履行的其他職責(zé)。

3、技術(shù)聯(lián)絡(luò)人職責(zé)

（1）協(xié)調(diào)會員與交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等；

（2）按要求參加交易所舉辦的技術(shù)培訓(xùn)和各類會議；

（3）向交易所提交技術(shù)方面的相關(guān)報(bào)告；

（4）向交易所報(bào)告并協(xié)調(diào)處理會員發(fā)生的技術(shù)事故；

（5）交易所要求履行的其他職責(zé)。

4、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人職責(zé)

（1）及時(shí)反映公司經(jīng)營活動中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及問題；

（2）配合交易所自律監(jiān)管并跟蹤報(bào)告；

（3）按要求參加交易所舉辦的規(guī)則培訓(xùn)和各類會議；

（4）交易所要求履行的其他職責(zé)。

三、登記要求

1、會員應(yīng)當(dāng)對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職資格進(jìn)行自查，對未達(dá)到任職資格要求的，應(yīng)當(dāng)重新推薦相關(guān)人選。

2、會員應(yīng)當(dāng)在2008年 5月1日至5月31日之間通過交易所網(wǎng)站會員公司專區(qū)（會員業(yè)務(wù)專區(qū)）對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人按照綜合管理聯(lián)絡(luò)人、會籍聯(lián)絡(luò)人、技術(shù)聯(lián)絡(luò)人和合規(guī)聯(lián)絡(luò)人等四類重新登記并提交下列文件：

（1）會員推薦文件；

（2）被推薦人的證券從業(yè)人員資格證書（復(fù)印件）。

3、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人按照上述分類重新登記后，會員可以按業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人人數(shù)向交易所申請用于登錄會員公司專區(qū)（會員業(yè)務(wù)專區(qū)）的CA證書。

會員應(yīng)加強(qiáng)對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的督導(dǎo)及業(yè)務(wù)考核，保持會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人隊(duì)伍的基本穩(wěn)定。

附件：滬、深證券交易所年度優(yōu)秀會員代表、優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)

聯(lián)絡(luò)人聯(lián)合評選方案

滬、深證券交易所年度優(yōu)秀會員代表、優(yōu)秀

會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人聯(lián)合評選方案

為推動滬、深證券交易所（以下簡稱“兩所”）《會員管理規(guī)則》的全面實(shí)施，表彰年度中工作表現(xiàn)突出的會員代表和會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，公正評價(jià)他們對市場管理工作作出的貢獻(xiàn)，兩所經(jīng)認(rèn)真研究和充分協(xié)商，擬于2008年度開始聯(lián)合舉辦優(yōu)秀會員代表、優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的評選活動，現(xiàn)將評選方案主要內(nèi)容公布如下：

一、評選范圍

全體會員代表及會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，均可參加兩所組織舉辦的年度優(yōu)秀會員代表、優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人評選活動。

二、評選條件

兩所根據(jù)會員代表和會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人履行職責(zé)及配合交易所工作情況分別設(shè)定優(yōu)秀會員代表及優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的基本條件。

（一）優(yōu)秀會員代表評選條件

優(yōu)秀會員代表應(yīng)具備下列基本條件：

1.認(rèn)真督促、指導(dǎo)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及時(shí)、準(zhǔn)確辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；

2.積極組織落實(shí)兩所發(fā)布的各類文件，全面、及時(shí)履行相關(guān)報(bào)告與公告義務(wù)；

3.積極配合兩所自律監(jiān)管工作，能及時(shí)有效配合處理各類風(fēng)險(xiǎn)問題；

4.按要求組織會員相關(guān)人員參加兩所舉辦的會議或培訓(xùn)；

5.組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；

6.積極協(xié)調(diào)會員與兩所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、技術(shù)測試等工作；

7.積極配合兩所關(guān)于業(yè)務(wù)發(fā)展與市場監(jiān)管的調(diào)研、走訪以及其他相關(guān)工作；

8.公司內(nèi)部管理機(jī)制完善，業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；

9.兩所認(rèn)定的其他條件。

（二）優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人評選條件

優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)具備下列基本條件：

1.及時(shí)、準(zhǔn)確辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

2.每日瀏覽兩所“會員公司專區(qū)（會員業(yè)務(wù)專區(qū)）”，及時(shí)接收和處理兩所業(yè)務(wù)文件、通知等事宜；

3.按要求及時(shí)提交會員相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；

4.積極配合兩所自律監(jiān)管工作，協(xié)助會員代表及時(shí)處理各類風(fēng)險(xiǎn)問題；

5.按要求參加交易所組織的會議或培訓(xùn)；

6.協(xié)調(diào)會員代表組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；

7.積極配合兩所關(guān)于業(yè)務(wù)發(fā)展與市場監(jiān)管的調(diào)研、走訪以及其他相關(guān)工作；

8.兩所認(rèn)定的其他條件。

三、評選名額

兩所評選“優(yōu)秀會員代表”10名，“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”20名。

四、評選程序

兩所各自設(shè)立初評工作小組，分別提名“優(yōu)秀會員代表”和“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”候選人。兩所設(shè)立評選工作小組，聯(lián)合評定 “優(yōu)秀會員代表”和“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”的正式人選。

（一）兩所分別提名候選人

1、“優(yōu)秀會員代表”候選人的提名。兩所初評工作小組各自通過投票等方式，從全體會員代表中分別提名10位，作為“優(yōu)秀會員代表”候選人。

2、“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”候選人的提名。鑒于會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人分4類，且人數(shù)眾多，兩所初評工作小組在允許每個(gè)會員最多推薦1名“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”候選人的基礎(chǔ)上，通過投票等方式，分別提名20位“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”候選人。

（二）兩所聯(lián)合評定正式人選

由兩所相關(guān)部門組成評選工作小組，從提名候選人中最終評定10名優(yōu)秀會員代表及20名優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

五、獎(jiǎng)勵(lì)及表彰

評選結(jié)束后，兩所將組織召開年度“優(yōu)秀會員代表”、“優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人”表彰大會，頒發(fā)《優(yōu)秀會員代表證書》和《優(yōu)秀會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人證書》，并在兩所網(wǎng)站及相關(guān)媒體上公布評選結(jié)果，以資鼓勵(lì)。

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