有獎(jiǎng)?wù)魑聂摺蹲C券法苑》第七卷征稿啟事

處于新興加轉(zhuǎn)軌發(fā)展階段的我國(guó)資本市場(chǎng)，市場(chǎng)誠(chéng)信賴以存在的法制基礎(chǔ)尚不堅(jiān)實(shí)，藉以生成的市場(chǎng)機(jī)制尚不健全，違法失信責(zé)任追究機(jī)制尚不完備，誠(chéng)信監(jiān)管的實(shí)效性有待提高。實(shí)踐中，花樣繁多的違法失信行為在市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都還不同程度的存在。誠(chéng)信的缺失，損害了投資者利益，制約了資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。誠(chéng)信與法治建設(shè)，仍然是資本市場(chǎng)發(fā)展中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、長(zhǎng)期性工作。

為推動(dòng)相關(guān)研究，2012年年底上海證券交易所將以“資本市場(chǎng)誠(chéng)信與法治建設(shè)”為主題，聯(lián)合北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、華東政法大學(xué)，共同舉辦第三屆“上證法治論壇”。論壇現(xiàn)面向海內(nèi)外理論界、實(shí)務(wù)界的專家、學(xué)者誠(chéng)征佳作，屆時(shí)將組織優(yōu)秀論文評(píng)獎(jiǎng)，并在《證券法苑》第七卷（預(yù)計(jì)2012年11月出版）刊出。向第三屆“上證法治論壇”投稿亦視為向《證券法苑》第七卷投稿。投稿相關(guān)注意事項(xiàng)如下：

一、征稿范圍

來(lái)稿應(yīng)圍繞“資本市場(chǎng)誠(chéng)信與法治建設(shè)”的主題進(jìn)行研究。在此主題下，以下研究方向和角度可供參考：

（一）誠(chéng)信原則與資本市場(chǎng)立法

隨著資本市場(chǎng)立法體系的不斷完善，市場(chǎng)誠(chéng)信的法制環(huán)境得到優(yōu)化，誠(chéng)信原則在一系列重要的資本市場(chǎng)立法中得以確立。在此背景下，可就當(dāng)前資本市場(chǎng)誠(chéng)信立法的整體狀況和具體方面進(jìn)行評(píng)估，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，對(duì)誠(chéng)信原則在資本市場(chǎng)立法理念、制度規(guī)范甚至政策制定中的具體實(shí)現(xiàn)路徑做全面的探討。

（二）上市公司誠(chéng)信規(guī)范制度

隨著上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的持續(xù)開(kāi)展，機(jī)構(gòu)投資者和中小投資者等投資者群體參與公司治理熱情高漲，媒體輿論監(jiān)督、市場(chǎng)做空機(jī)制、證券分析行業(yè)對(duì)上市公司行為監(jiān)督的有效性逐步提高，退市制度的改革和完善對(duì)上市公司持續(xù)更為有效的監(jiān)管，我國(guó)上市公司規(guī)范運(yùn)作水平穩(wěn)步提高，上市公司逐步養(yǎng)成了“誠(chéng)信”的行為模式和行為規(guī)范。在此背景下，如何進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)上市公司的誠(chéng)信規(guī)范、遏制虛假陳述行為的發(fā)生，如何有效保障股東參與公司治理的權(quán)利、如何規(guī)范新興的市場(chǎng)化約束機(jī)制，已經(jīng)成為各界關(guān)注的問(wèn)題。

（三）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信規(guī)范制度

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)著資本市場(chǎng)“看門人”的重要角色，其歸位盡責(zé)有助于市場(chǎng)誠(chéng)信水平的提升。但我國(guó)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信意識(shí)較差，在證券發(fā)行、上市交易、金融創(chuàng)新等諸多環(huán)節(jié)，PE腐敗等違背誠(chéng)信的現(xiàn)象還較為嚴(yán)重，從制度上切實(shí)加強(qiáng)對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信規(guī)范十分迫切。中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信規(guī)范制度體系至少應(yīng)包括中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信義務(wù)的確立、中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督控制制度、中介機(jī)構(gòu)外部聲譽(yù)評(píng)價(jià)制度、利益沖突隔離制度、誠(chéng)信選擇機(jī)制制度等方面。

（四）投資者誠(chéng)信規(guī)范制度

我國(guó)資本市場(chǎng)正處于“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段，“炒小”、“炒新”、“炒差”“炒短”等投機(jī)現(xiàn)象嚴(yán)重，內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為仍在蔓延；股東違規(guī)持股、控制權(quán)異常變動(dòng)等損害市場(chǎng)“三公”的違規(guī)行為也較為常見(jiàn)，投資者行為的誠(chéng)信程度還較低。在此背景下，如何建立對(duì)投資者行為的誠(chéng)信規(guī)范，引導(dǎo)投資者理性投資對(duì)于市場(chǎng)的健康發(fā)展具有重要的意義。

（五）資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管制度

行政監(jiān)管是資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管體系的核心，多年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直將誠(chéng)信監(jiān)管與法治建設(shè)緊密結(jié)合，作為證券監(jiān)管工作的重要方面。證券交易所等自律組織的自律管理是資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制不可或缺的構(gòu)成部分。在我國(guó)資本市場(chǎng)從新興市場(chǎng)向成熟市場(chǎng)加速轉(zhuǎn)軌的階段，如何充分發(fā)揮誠(chéng)信的行政監(jiān)管與自律管理需要全面研究。資本市場(chǎng)的誠(chéng)信監(jiān)管制度包括了誠(chéng)信檔案在行政監(jiān)管與自律管理中使用的法定性、市場(chǎng)主體誠(chéng)信狀況評(píng)估、誠(chéng)信信息公開(kāi)等重要制度。在此背景下，如何進(jìn)一步提升誠(chéng)信監(jiān)管的效能、切實(shí)保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，具有重要的實(shí)踐價(jià)值。

（六）證券訴訟與資本市場(chǎng)誠(chéng)信

證券市場(chǎng)主體因欺詐失信行為而予以訴訟救濟(jì)是資本市場(chǎng)誠(chéng)信保證機(jī)制的重要構(gòu)成之一。當(dāng)前，我國(guó)證券訴訟的長(zhǎng)期缺位，被認(rèn)為是推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的一大短板。在當(dāng)前資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新的形勢(shì)和要求下，如何立足本土市場(chǎng)實(shí)際、更有針對(duì)性地研究證券訴訟以及其他非訴訟糾紛解決機(jī)制的完善，構(gòu)建團(tuán)體訴訟、完善股東代表訴訟、確立適應(yīng)電子化交易的證券訴訟證據(jù)制度以及充分發(fā)揮誠(chéng)信在證券訴訟中的補(bǔ)缺功能具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。

二、截稿時(shí)間

2012年9月底。

三、投稿要求

1.論文應(yīng)當(dāng)立論科學(xué)、論據(jù)充足、論證嚴(yán)密、層次清晰、語(yǔ)言流暢，尤其歡迎貼近市場(chǎng)脈搏、具有學(xué)術(shù)深度和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值的文章。稿件篇幅以一萬(wàn)字左右為宜，特別優(yōu)秀稿件不受此限。

2.投稿請(qǐng)發(fā)送至以下電子郵箱：zqfy@sse.com.cn。所有投稿應(yīng)符合國(guó)家著作權(quán)規(guī)定、公認(rèn)學(xué)術(shù)規(guī)范和本刊《編輯體例》要求（見(jiàn)《證券法苑》圖書、上交所官方網(wǎng)站gtgyzx.com“研究出版”欄目）。

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上海證券交易所

二○一二年六月