上證函〔2021〕1389號

各市場參與人：

　　為了加強公司債券投資者權(quán)益保護，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——投資者權(quán)益保護（參考文本）》（以下簡稱《投保指南》），現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項通知如下：

　　一、公司債券擬在本所上市掛牌的，發(fā)行人可以參照《投保指南》相關(guān)條款及其使用說明的具體要求，編制募集說明書投資者權(quán)益保護相關(guān)章節(jié)。

　　二、發(fā)行人可以根據(jù)實際情況或與意向投資者、受托管理人的溝通情況，以《投保指南》有關(guān)條款為基礎(chǔ)做出更高標準的約定，或進一步補充細化其他約定，但不得損害投資者合法權(quán)益。

　　三、發(fā)行人、受托管理人應(yīng)當(dāng)結(jié)合《投保指南》的具體約定，在募集說明書、受托管理協(xié)議、持有人會議規(guī)則、增信協(xié)議等文件中做出銜接安排，確保相關(guān)契約文本的約定不存在沖突，切實發(fā)揮投資者權(quán)益保護機制的作用。

　　上述業(yè)務(wù)指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://gtgyzx.com）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——投資者權(quán)益保護（參考文本）
 

　　上海證券交易所

　　二○二一年八月十三日